大家好，今天给各位分享基金合规手册的一些知识，其中也会对基金合规手册图片进行解释，文章篇幅可能偏长，如果能碰巧解决你现在面临的问题，别忘了关注本站，现在就马上开始吧！

本文目录

1. 基金公司如何备案
2. 私募基金的资金安全有哪些保障
3. 公司法务如何开展私募基金合规风控工作？
4. 私募基金合规合法的骗子骗了我们怎么办

基金公司如何备案

基本条件

1.成立公司主体

在申请私募基金管理人之前，首先得注册成立一家私募基金主体公司

注意：公司名称及经营范围一定要符合新规规定。

2.进入基金业协会网站申请私募基金管理人备案账号，完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致，并上传《法律意见书》

注意：高管资格、实缴资本、场地规范等要符合法规要求。

3.在取得私募基金管理人牌照后六个月内必须成功备案一个基金产品，否则会被吊销牌照。所以成立公司之后要管理人备案，还要发产品!

注意：产品类型要与私募牌照类型相一致！产品设计、募集需合规。

流程如下：先成立公司主体--私募基金备案--发行产品，保壳成功~~

私募基金的资金安全有哪些保障

朋友,私募基金的话，你一定要到私募基金协会去查，是否有相关的批文，如果没有的话就是黑私募基金，这样的话你的资金安全是肯定得不到保障的，有牌的基金将会收到国家相关部门以及监管机构的监管，资金安全是毋庸置疑的。因为私募基金的账户将必须委托第三方资产达到20个亿的银行来作为第三方托管机构，所以它的资金安全是绝对有保障的。如果你想了解私募基金相关的资讯，可以关注我的头条未来财富的脉搏，给我留私信进行深度的沟通与链接。

公司法务如何开展私募基金合规风控工作？

我认为法务需要在私募基金设立和登记、运营中重点关注以下几个方面：

一是私募基金的结构设计。结构设计除了合规的考量，还受到税务筹划方面的影响。所以结构设计需要法务和其他部门沟通确定一个最优的方案。目前，结构设计涉及的合规问题主要是通过嵌套突破合格投资者的要求。

二是私募基金合同或合作协议的条款设计。虽然相比于其他合同类型，私募基金合同条款的范本使用率是比较高的，但是在合同条款设计时，有几个重要条款是需要法务注意和确认的，主要包括资金缴付、收入分配、信息披露等条款。不能简单使用合同范本，要根据私募基金管理人的具体情况设计条款。

三是重视合规。在私募基金登记、备案和运营过程中，很多流程都涉及合规，特别是募集行为合规、投资者适当合规、财产安全合规、投资运营合规等。不要出现违规了再备案，或备案过程中出现违规事项。现实中，很多基金投资运营后才想到备案，由于不能和银行签订募集资金专用账户监督协议，使得私募基金无法备案，甚至影响后期项目上市。

四是培养合规意识。不仅要培养法务自身的合规意识，更要主要培养机构内部其他部门的合规意识。法务不能无时不刻知道其他部门的工作状况，而私募基金很多业务工作法务可能没有参与，但是其他业务不合规都可能产生法律风险。为了提前防范风险，法务应提前向其他部门输出合规意识。如何培养合规意识呢？

私募基金合规合法的骗子骗了我们怎么办

如果私募投资基金在募集资金后有违约或侵权行为，没有做到“卖者尽责”，则投资人应当及时依据所收集、准备的材料向仲裁机构申请仲裁或向人民法院提起诉讼，具体争议解决方式以合同约定的管辖条款为准。

投资人应当提前准备的材料如下：（1）基金合同及其附件。投资人一般已经持有，如发现其他投资人持有而自己没有，且自己与其他投资人为一款私募产品，可向管理人要求给予；如均为打印件或复印件，可向其他投资人借取复印。（2）投资额支付凭证。投资人可去银行调取流水信息。（3）基金份额赎回单。投资人应当看准时机在合同约定的基金赎回开放期内申请赎回基金份额，并仔细核实基金管理人出具的基金份额赎回单，以免发生根本性错误，给维权造成阻碍。（4）基金运营报告。合同中一般会规定基金管理人的信息披露义务，根据约定及《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》等相关规定，投资人可以要求基金管理人以基金运营报告的形式向投资人披露基金主要指标等信息。（5）其他根据实际情况需要准备的材料。

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