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1、中国制造业新动能不断积聚（创新赋能新质生产力）2、看似“人工智能”，实则“人为陷阱” 揭开借助AI技术实施诈骗的新套路3、连收罚单、业绩下滑，中银证券怎么了？
中国制造业新动能不断积聚（创新赋能新质生产力）
来源：人民日报海外版
9月21日，在安徽省六安市金寨县安徽鸿鹄智创焊接材料科技有限公司智能工厂生产车间里，智能制造设备和工人一同生产焊接材料。 肖本祥摄（人民图片）
“在促进工业高质量发展政策推动下，我国制造业高端化、智能化、绿色化发展态势明显，新的增长动能不断积聚。”近日，国家统计局新闻发言人在国新办新闻发布会上这样表示。
数据显示，今年10月，高技术制造业增加值同比增长9.4%。其中，集成电路、工业机器人的产量同比分别增长11.8%、33.4%。智能设备、绿色产品生产持续高速增长，10月份智能无人飞行器制造业增加值增长41.9%；新能源汽车、太阳能电池产量分别增长48.6%和13.2%。
专家分析指出，当前，中国制造业正向产业链价值链中高端持续迈进，在全球产业分工体系中的地位稳步提升，具备可观的发展潜力。
高端化跃升 提升含“金”量
说起风电叶片，人们或许能想到耸入云端的“风车”，也或许见过高速公路上装载叶片的货车。但是风电叶片是怎样生产出来的呢？
当人们来到位于湖南韶山的三一重能叶片工厂，第一感觉就是“大”——厂房大，生产设备大，生产的产品也大，生产车间里的生产线正在繁忙运转中。
这里的风电叶片生产车间，生产流水线长度将近600米，可容纳12套模具同时生产，每年可生产风电叶片3000支。
与“大”相对应的，是工厂还拥有一个“智慧大脑”，在这座工厂里，一台平板电脑就能掌控工厂里的各种实时运行情况和生产数据，这要归功于三一重能为了提升工厂管理效率和运营精度而自主研发的数字元平台，通过数字化与智能化升级，从源头保障了叶片全生命周期的安全可靠。
据了解，叶片作为风力发电机组（以下简称“风机”）的核心大部件，直接影响着风机的发电性能和全生命周期的可靠性，叶片成本占机组总成本的20%至30%。然而，风电叶片制造技术的数字化与智能化升级，一直是个难题，尤其是在当前风机大型化趋势下，叶片的长度迅速突破百米，随之而来的材料选型、生产工艺系列变化，更是将叶片“制造”向“智造”转型的难度推上了新高度。
三一重能将数字孪生技术、人机互联技术、自动化技术和5G通信技术相结合，可实时监控整个叶片生产过程、工艺参数、技术指标，从生产单元的温度湿度，到螺栓力矩控制、叶片打磨平整系数等工艺参数与技术指标，每一项影响产品质量的关键指标都将呈现在平台上，相当于在实体工厂之外打造了一个1∶1的线上数字工厂。
“我们可以在平板上监测从生产每一个单元的参数，从温度、湿度一直到力矩，到打磨的粗糙度，以此实现对生产全流程无死角的在线监控和精益化管理。”三一重能韶山叶片工厂负责人彭海兵说。
这种自动化技术的运用不仅体现在机械操作上，还延伸到了关键的生产工艺中。以叶片灌注为例，韶山叶片工厂通过采用规模化集中灌注技术，实现树脂材料进、存、用全流程高度自动化，使得叶片灌注就像汽车去加油站加油一样便捷、精准，灌注效率提高25%。
技术突破、产品更新，像三一重能一样，科技创新与数字化技术的深度融合，正在推动中国制造业加速迈向高端，含“金”量不断提升。统计显示，今年前三季度，规模以上高技术制造业增加值同比增长9.1%，比规模以上工业平均增速高3.3个百分点。从协调发展上来看，无论是产业结构、需求结构，还是区域结构，都继续在优化。制造业增加值占规模以上工业增加值的比重在继续提升。
屏幕上订单、物料等信息实时更新，云平台可以实现供应链可视化查看，订单交付达成率比行业平均水平高15%……在位于安徽合肥的联想合肥联宝科技工厂，数字技术对制造业的改变清晰可见。据介绍，智能化后，每天排产时间大大缩减，带动产量提升23%。
在总部位于浙江省绍兴市上虞区的卧龙集团，从物料运输到产品下线，智能机器人连接起各项生产程序。卧龙集团牵头打造了浙江省首个“产业大脑”——“电机产业大脑”，依托舜智云工业互联网平台提供的“全生命周期”服务，基于大数据远程智能诊断，帮助企业及早发现电机隐患，助力数字化转型。
“装备制造业是一个国家制造业的脊梁，高端装备尤其是工业母机是衡量一个国家综合经济发展实力的重要标志。”工业和信息化部赛迪研究院工业经济研究所所长关兵说，近年来，装备制造业加快发展，对工业经济增长发挥了非常重要的“压舱石”的作用，这也表明了中国工业经济和产业结构在不断升级。
智能化升级 提升含“新”量
一瓶牛奶从牧场抵达消费者手中都要经历什么？除了阳光的温暖，牧草的清香，更有来自数智化转型赋予的科技新意。
在蒙牛宁夏工厂的门口，当一辆满载鲜奶的运输车缓缓靠近大门时，系统识别车牌号后便会自动打开放行。司机进入工厂后，打开手机APP，按照系统指令即可完成从采样检测、牛奶装卸、清洗车体等一系列动作。
这个场景是蒙牛宁夏工厂全数智化覆盖的一个缩影。在这里，生产运营可实现一键启动，工人不再是传统的等待式工作，而是作为生产要素的一环实时响应系统调度，实现一人多岗的转变。
“在传统工厂中，包装车间通常是耗费人力最多的地方，同等产能的车间大概需要200人，而在这里只需要不到20人。”蒙牛乳业宁夏工厂相关负责人说，生产过程中的每包牛奶涵盖了100多项业务点、上千个动作要素、36个关键控制点和139项检验项目，在这里可以全部实现数字化在线管控。
据了解，蒙牛宁夏工厂从设计之初就明确了“高效、智能、绿色可持续”的理念，通过打造5G+立体化、效益化、高效化、智能化一体的“绿色智慧”工厂，实现全系统、全链条、全流程、全自动的“全智化”，使牛奶的生产流程不再是孤立的环节，而是通过数据驱动的“全链条”智能化升级，覆盖了从牧场到餐桌的每一步。
搭上新质生产力的发展快车，传统产业更有含“新”量。
“在数智化驱动下，蒙牛宁夏工厂将所有业务数据化、所有数据业务化，让数据驱动系统指挥。”蒙牛宁夏工厂相关负责人说。
据介绍，建成以来，蒙牛宁夏工厂坪效、人效、品效、能效四大指标表现优异，实现了“四效合一”。与传统工厂相比，宁夏工厂空间利用率提升37%，包装效率提升67%，坪效提升2.06倍；在人效上，劳动生产率提高近20倍，实现“百人百亿”的突破；在品效上，实现产品精度提升55%、质量缺陷减少60%，质量一键追溯效率从2小时缩短到2分钟；在能效上，智慧能源系统优化设备数量，减少异常损耗，实现能源消耗整体降低43%。
随着信息技术与传统制造业的深度融合，许多传统制造业企业通过实施智能制造工程，推广应用智能制造技术，实现了定制化生产、自动化生产和精密制造、低能耗制造，大大提高了生产效率，拓展了技术创新和升级路径。
全智化模式打通了高效生产的全链条，也为产业的数字化转型提供了明确的方向。在南开大学经济研究所所长、中国新一代人工智能发展战略研究院首席经济学家刘刚看来，中国制造正在加快数字化转型。“通过数字技术和人工智能实现柔性化、低成本制造，使中国制造业在转型升级过程中与数字化、智能化相结合，进一步释放了产业潜力。”刘刚说。
截至目前，全国已累计培育421家国家级智能制造示范工厂，建成万余家省级智能工厂。同时，扎实开展首批中小企业数字化转型城市试点，已推进近万家中小企业数字化改造，规模以上工业单位增加值能耗持续下降。制造业整体“向绿向新”迈进，新质生产力不断释放，充分反映出了中国制造业智能化和数字化水平不断跃升的态势。
绿色化发展 提升含“绿”量
绿色发展是高质量发展的底色，在传统行业转型升级过程中，绿色科技引领着发展方向。
当智能感知与数据分析为生产原料的循环利用装上“导航系统”，当工业物联网技术成为排放指标的实时“监测站”，当一份动态更新的“碳账单”成为能源消耗与废弃物排放的精准“晴雨表”……在数字化和智能化的推动下，越来越多的工厂正将人工智能技术融入生产过程，实现绿色发展。
在位于福建晋江经济开发区的凤竹纺织科技股份有限公司，挑高12米的车间里，一批针织面料经过蒸汽的高温熨烫后，将运抵下游成衣企业，化身为整洁有型的运动衫。用于熨烫的蒸汽并没有在空中消散，而是经由一条条腰身粗细的管道回收后又投入染色环节。在凤竹纺织，有多项“绿色”技能助力：柔性支架搭建的太阳能光伏，新型智能、节水、节能和环保工艺设备，智能染色中控系统……一套组合技术下来，企业的综合能耗降低了20%以上，从传统的能耗大户到智能、绿色印染的践行者，凤竹纺织在绿色制造中受益。
绿色低碳的理念，正在贯穿产业发展的全过程。
“极致的有效性和实现可持续发展是我们转型升级的目标。”工业富联智能制造总监吴振廷说。工业富联旗下的深圳观澜工厂，主要从事手机精密机构件等精密金属产品的研发和生产，其生产原料中回收材料含量增加到75%，碳排放量减少了24%，供应链碳排放量减少了42%，在绿色发展上实现了创新与突破。
据介绍，观澜工厂在转型初期面临的主要难题是供应链的碳排放——这部分占工厂总排放量的80%以上。从原材料开采到制造、运输，再到废弃处理，各个阶段的碳排放量繁多而复杂，数据收集和管理也极具挑战性。为了确定减排重点，工厂追踪了产品全生命周期的碳排放数据，从而发现了供应链中的“重污染区域”。然而，要实现数据的完整获取与跨企业共享，过程既耗时又协调难度大。
为解决这些难题，观澜工厂将AI技术融入生产，采用碳模拟模型，通过“碳账单”模拟模型评估和优化高排放制造过程。它能够量化材料使用、能源消耗和废物产生的碳排放，实现比较分析和假设情景，以确定改进的方向。特别是在金属资源循环利用中，工厂为铝、钢铁和钛建立了全生命周期追踪系统，借助工业物联网技术实时监测碳排放。对于生产中碳排放密集的环节，比如阳极氧化和数控加工，工厂通过物联网传感器和模型预测控制，将阳极氧化液的使用寿命延长，减少了废弃物和生产成本。
通过过程级建模，工厂能详细评估每个再制造环节的利用率，人工智能技术还会深入分析以识别并优化低效环节，从金属收集到再制造，实现材料回收效率和质量的大幅提升。在此基础上，观澜工厂还引入了智慧化环保能碳一体化管理平台，进一步在生产质量与环境管理之间找到了有效的平衡。平台通过细致的碳排放监测与管理，实现了数据驱动的决策过程，结合“开源”和“节流”的环保降碳技术，确保在提高生产效率的同时，降低环境影响。
在绿色转型方面，工厂聚焦源头减排，实施了严格的用水控制措施，并推广节水器具的使用。此外，工厂还积极采用无害替代材料，推进资源的循环利用，减少资源消耗。在减排与减量方面，智慧环能碳管理系统通过精准的资源供应与需求匹配，尽可能避免了资源浪费。吴振廷说：“工厂建立了每日处理能力达到2400吨的生活废水回用系统，在环保治理技术上不断提升标准，将废水转化为可再利用的资源，降低了对环境的负担。”
工业富联首席数据官刘宗长表示，观澜工厂正致力于在2030年前实现生产运营的碳中和，并在2050年实现整个价值链的碳中和，进一步推动消费电子行业的高端化、智能化和绿色化发展。
在刘刚看来，随着全球低碳转型的加速和中国“双碳”目标的确立，产业发展迫切需要满足绿色低碳的要求。数字技术的快速发展推动了传统产业的数字化转型，为低碳转型提供了新的解决方案。绿色化促进数字化，而数字化又赋能绿色化，二者相辅相成，对可持续发展意义深远。
专家指出，中国把发展绿色制造作为推动传统制造业转型升级的重要方向，绿色制造体系加速形成。绿色制造工程的深入实施，不仅有效提升了制造业质量效益和竞争力，促进降碳、减污、扩绿、增长协同推进，还为城乡居民提供了丰富多彩的绿色低碳产品，带动了城乡居民生活方式的绿色化转型。“这些举措引导了传统制造业落后产能的有序退出，遏制了高耗能、高排放、低水平项目的盲目上马，又促进了传统制造业提高资源利用效率，推动了经济社会可持续发展。”中国宏观经济研究院研究员姜长云说。
看似“人工智能”，实则“人为陷阱” 揭开借助AI技术实施诈骗的新套路
号称可提供ChatGPT服务，实际是冒牌AI；视频电话中熟悉的“亲友”，是不法分子AI换脸模拟而成；为博取流量，用AI技术编造虚假谣言，流量变“流毒”……
随着人工智能的发展迭代，生成式AI正以前所未有的速度重塑着日常生活，但由此衍生出的新骗局、新套路也在刷新人们对风险防范的认知。这背后不仅关乎广大消费者的财产安全，还潜藏着人身安全风险和隐患。记者梳理近期管理部门查处的AI相关案件，揭开人工智能“圈套”背后的真相。
9块9使用ChatGPT？其实是“套壳AI”
自人工智能产品ChatGPT爆火，一些企业看到无限“钱景”，强行“关联”。一时间，市场上涌现出不少与ChatGPT“沾亲带故”的服务产品。2023年2月，一个名为“ChatGPT在线”的公众号引起了上海市徐汇区市场监管部门的注意。
这个头像与ChatGPT原开发公司官方标识高度相似的公众号，在用户短暂免费体验后即需注册会员付费使用，支付9.9元可以对话20次，随着对话次数增加，其收费也逐步提高。该公众号仅用两个月就吸纳超36万人的粉丝量，累计注册付费用户4231人，经营额共计125385.44元。
执法人员调查发现，该公众号的运营公司与实际ChatGPT开发公司并无关联。所谓“ChatGPT在线”也并非“ChatGPT”产品本身。“当事人为实现销售目的，使用类似图像、名称及服务简介等多种手段实施复合性混淆行为，利用‘ChatGPT’热点进行攀附，混淆真实情况，谋取交易机会，获取不当利益。”上海市徐汇区市场监督管理局执法稽查科副科长张琦说，当事人行为违反了《中华人民共和国反不正当竞争法》第六条第（四）项的规定，市场监管部门已责令其停止违法行为，处以罚款，并要求其妥善处置相关消费纠纷。
记者发现，“冒牌AI”的现象并不少见。2023年，百度“文心一言”上市前夕，网上出现大量打着“文心一言”旗号的社交媒体账号。随后百度官方发文辟谣称“文心一言”尚未注册社交账号。
“人工智能大模型开源生态的建立，让AI发展加速的同时也让生成式AI更容易被滥用。”中国行政法学研究会常务理事、华东政法大学教授沈福俊认为，考虑到立法的滞后性，监管部门还需更加关注新技术发展对市场端的影响，加大事前监管力度，充分运用现有的法律法规资源实施有效监管，切莫使新问题隐匿在“监管盲区”。
张琦也表示，消费者出于对新兴技术的好奇，往往在不知不觉陷入“圈套”。“如果误用了别有用心的‘套壳AI’，甚至可能被不法分子套取个人信息，埋下安全隐患。”他建议，消费者在选择AI产品时需仔细甄别，避免被商家误导。“如果购买到了仿冒产品，要保留好相应的产品购买凭证，主动联系监管部门，维护自身合法权益。”
“AI换脸”诈骗 眼见不一定为实
只需一通视频电话，不法分子就骗走了430万元。2023年4月，福建省某科技公司法定代表人郭先生接到“好友”的微信视频通话，对方声称自己当下需要430万元保证金用以项目竞标，想借用郭先生公司的账户“走个账”。因为有先前的视频通话，加之对“好友”的信任，郭先生陆续给对方转账共计430万元。随后郭先生再次联系好友时才发现自己被骗。所幸在警方帮助下，成功止付拦截336.84万元。
据郭先生回忆，由于在视频电话中确认了对方的面孔和声音，所以毫不怀疑对方身份有诈。不仅如此，犯罪分子还精准了解郭先生与好友的关系，并成功盗取好友微信账号实施诈骗，令人不寒而栗。
AI技术的迭代升级让不法分子借助智能AI换脸和拟声技术，就可轻松实现远程视频诈骗。记者调查发现，最近多地出现的AI换脸诈骗案件，均具备定制性、迷惑性等特征。
其中，香港警方近期披露一起涉案金额高达2亿港元的多人AI换脸诈骗案尤为典型。据媒体报道，某公司职员受邀参加公司“多人视频会议”时，先后将2亿港元分别转账到5个本地银行账户内。据警方调查，这场视频会议中除了受害者外，其余均为AI换脸后的诈骗人员。
不少业内专家表示，随着文生视频大模型Sora等多模态人工智能的探索和出现，人们可能陷入“眼见也不一定为实”的困局。“一直以来，银行等部门将实时视频用做检验身份的手段之一，如今其可靠性将面临巨大挑战。”沈福俊说，“随着人工智能技术的迭代升级，这类违法行为还可能演变出更多形态。”
沈福俊坦言，对此类AI换脸和AI拟声的恶性诈骗案件，若只依靠传统监管手段已不能防堵，监管部门在提升自我科技能力储备的同时，有必要引入新兴技术，探索用AI技术监管AI的可能。
从消费者角度出发，沈福俊建议提升全民个人信息保护意识，谨防隐私泄露。“不管是在互联网上还是社交软件上，尽量避免过多地暴露自己的信息，在涉及转账交易等行为时，可以多角度询问身份信息，反复验证对方是否为本人。”
警惕“AI造谣” 小心“流量”变“流毒”
当前AIGC技术已在文本生成、图片创作等方面广泛应用，输入几个关键词即可由AI快速生成一张画或一篇文章。但一些用户为博眼球、蹭热度，却将人工智能技术用以编“伪消息”，造“假通报”。
2023年6月，一条名为《浙江工业园现大火浓烟滚滚，目击者称有爆炸声！》的视频在网络上流传，引发网友关注。后经相关部门核实为谣言。据调查，当事人为给自己账号涨粉引流，获取更多利益，通过非法渠道购买了AI视频生成软件。该当事人将网络热门话题通过AI自动生成视频产品，并上传至多个热门视频平台。
截至案发，相关当事人发布的虚假视频多达20余条，涉及浙江、湖南、上海、四川等多个省市，累计阅读观看量超过167万次。目前浙江绍兴上虞法院已开庭审理并当庭宣判了这起案件，两名被告均被判处有期徒刑。
但“AI谣言”仍时有发生。2024年1月，广西东兴市骆某某为博取流量，将其他地区的抗洪、救灾视频，经AI软件自动编辑，编造新疆乌什县发生地震的虚假视频信息。同年1月，四川一网民在某平台发布“贵州女婴被弃”的谣言文章。经调查，该涉谣文章由AI系统生成并发布，相关言论及照片均为不实信息。
技术的普及带动自媒体产业的繁荣。但一些网民为获取流量不惜利用技术手段编造生成虚假视频，让“AI谣言”在网络上传播，不仅给网络安全带来严峻挑战，也严重扰乱社会秩序。
2023年，最高人民法院、最高人民检察院、公安部联合发布的《关于依法惩治网络暴力违法犯罪的指导意见》中规定，对“利用‘深度合成’等生成式人工智能技术发布违法信息”的情形，依法从重处罚。
对此，沈福俊等多位专家表示，一方面，要提高广大自媒体经营者的法律意识，从源头减少此类“AI谣言”的产生；另一方面，监管部门也要加强相关案件的宣传推广，提高网民对“AI谣言”的鉴别力。（记者程思琪 参与采写：陈一飞）
来源：新华每日电讯
连收罚单、业绩下滑，中银证券怎么了？
强监管态势下，又有券商连收多张罚单。
日前，浙江证监局下发多张监管函，剑指中银证券杭州环球中心证券营业部合规管理不到位、绍兴迪荡湖路证券营业部基金销售业务负责人未取得基金从业资格等问题，另有中银证券4名相关问题责任人和当事人被监管“点名”。
除了连收罚单外，业绩下滑、独立董事违规违纪等诸多问题或也让中银证券“头疼”。中银证券2024年中报显示，公司上半年营收、净利均出现同比下滑。
多张罚单“刷屏”
10月22日，浙江证监局连发6张罚单，剑指中银证券两家营业部的违规行为，并“点名”了相关问题责任人和当事人。
浙江证监局表示，经查，中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部存在两项违规情形。具体来看，一是指定兼职合规人员代为履行分支机构负责人职务、代为履职事项未按规定向该局报告；二是基金销售业务负责人未取得基金从业资格。
根据相关规定，浙江证监局决定对中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。此外，孙霞作为营业部现任负责人，对上述问题负有直接责任，也被采取了出具警示函的监督管理措施。
与此同时，中银证券杭州环球中心证券营业部也被查出了违规行为，且违规时长竟长达5年，跨越了两任营业部负责人的任期。
经查，2017年1月至2022年5月期间，中银证券杭州环球中心证券营业部多名员工的直系亲属证券账户在营业部供客户使用的交易电脑上存在委托下单记录，其中部分员工存在使用上述账户替客户办理证券认购、交易的行为。该营业部长期未关注该异常情形，对交易电脑缺乏有效管控，对员工行为缺乏有效监督，反映出营业部合规管理不到位。
根据相关规定，浙江证监局决定对中银证券杭州环球中心证券营业部采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。刘向领作为营业部时任负责人，对上述问题负有直接责任，被证监局采取了责令改正的监督管理措施。此外，根据相关规定，丁卓作为营业部现任负责人，管晓琳作为涉事当事人，都被监管采取了出具警示函的监督管理措施。
业绩严重下滑
对于这次中银证券的一系列罚单，黑崎资本首席战略官陈兴文认为，这在某种程度上揭示了证券行业合规管理的深层次问题。这些问题不仅涉及具体的违规行为，更反映出整个证券行业在合规文化、管理机制和监管执行等方面的系统性缺陷。
除了连收罚单外，业绩下滑、独立董事违规违纪等诸多问题也让中银证券“头疼”。
业绩方面，中银证券近期发布的2024年中报显示，公司上半年营业收入、净利均出现同比下滑。具体来看，中银证券2024年上半年实现营业收入12.46亿元，同比下降21.74%，实现归母净利润4.24亿元，同比下滑34.25%。
对此，中银证券在半年报中解释道，受市场环境、市场交易活跃度等因素影响，投行业务、经纪业务收入同比下降。此外，2023年上半年公司营业收入中包含促进金融业发展财政扶持奖励资金1.12亿元，基数较高。
记者注意到，中银证券还存在独立董事因违规违纪而变动的情况。
8月21日，中银证券发布公告称，公司通过中央纪委国家监委网站获悉，公司独立董事丁伟涉嫌严重违纪违法，目前正接受招商局集团纪委和青海省海东市监委纪律审查和监察调查。10日之内，中银证券迅速召开相关会议，同意提请公司股东大会解除丁伟独立董事职务。
对此，中银证券强调，丁伟除担任中银证券独立董事、董事会薪酬与提名委员会主任委员、董事会审计委员会委员外，未担任公司其他任何职务，不参与公司日常经营管理。该事项不会对公司经营发展、财务状况及偿债能力产生影响。
除了独立董事之外，中银证券董事也出现了变动。8月30日，中银证券公告称，近日分别收到董事祖宏昊、文兰递交的辞呈。祖宏昊因工作安排原因申请辞去公司第二届董事会董事、薪酬与提名委员会委员职务；文兰因工作安排原因申请辞去公司第二届董事会董事、战略与发展委员会委员职务。
公开资料显示，中银证券于2002年2月28日在上海成立，2020年2月26日在上海证券交易所主板上市，注册资本27.78亿元。中银证券主要股东包括：中银国际控股有限公司、中国石油集团资本有限责任公司、上海金融发展投资基金（有限合伙）、云南省投资控股集团有限公司等。
监管“长牙带刺”
近期，证监会下发了一连串罚单，落实“长牙带刺”强监管效果显著。
仅10月18日一天，证监会就在官网一口气公布了19张罚单，涉及中信建投、海通证券、银河证券、光大证券、兴业证券、中航证券、中原证券、开源证券、东北证券等多家券商，以及申万宏源承销保荐、东方证券承销保荐2家公司。
同日，证监会还通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。
证监会表示，从检查情况看，通过近年来持续从严监管，大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设，由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效，项目执业质量水平有所提升。但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的要求。
针对检查发现的问题，证监会表示，坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则，抓住公司高管等“关键少数”，根据问题的轻重，依法分类采取措施。
具体来看，对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训；对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。同时，证监会还对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取了监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。
“近期证券行业罚单频发，这有力地释放了诸多信号。”财经评论员张雪峰向记者表示，一方面，监管趋于严格，罚单“刷屏”意味着监管机构对证券行业的监督正趋于常态化、系统化和严厉化。监管机构对违规行为采取“零容忍”态度，表明合规与风控在行业中的重要性正在显著提升。另一方面，行业趋于规范，高频的处罚力度和广泛的覆盖范围预示着监管层将进一步推动行业的合规化和透明化，促进行业健康发展，维护市场秩序。
排排网财富研究部副总监刘有华则认为，证券行业罚单“刷屏”，彰显了监管部门对证券市场的严格监管态度，释放了监管加强的信号。同时，监管部门也在通过强化执法力度和精细化处罚来提升证券行业整体合规水平和风险防控能力的决心。
在陈兴文看来，强监管态势下，券商需要加强内部管理，提高合规意识，确保业务操作的合规性，而监管机构应继续加大监管力度，对违法违规行为进行严厉查处，维护市场秩序，保护投资者的合法权益。同时，相关机构还需加强投资者教育，提高投资者的风险识别和防范能力，共同促进证券行业的健康发展。
本文源自国际金融报
